ЦБ выявил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO

Это следует из письма регулятора, опубликованного Национальной ассоциацией участников фондового рынка (НАУФОР). Некоторые брокеры, заключившие договор с эмитентом по привлечению инвесторов для участия в IPO, не признают одновременное оказание услуг эмитенту и инвесторам как конфликт интересов и не предпринимают меры по его управлению и предотвращению, отмечает ЦБ. В частности, был выявлен случай, когда брокер установил цену участия в IPO выше верхней границы ценового диапазона, не предоставив клиентам возможности самостоятельно установить цену через мобильное приложение. Также был обнаружен случай конфликта интересов, связанный с действиями брокера при "переподписке", когда брокер ухудшил условия исполнения заявок клиентов в своих интересах. Наконец, ЦБ обратил внимание на случай, когда брокер одновременно оказывает эмитенту услуги по андеррайтингу и клиентам услуги по брокерскому обслуживанию, что также является конфликтом интересов.

Источник и фото - ria.ru